一名將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析的投資顧問收到深圳證監(jiān)局監(jiān)管談話。

3月11日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露了對(duì)安信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“安信證券”）首席投資顧問陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定。

決定顯示，經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

據(jù)悉，陳南鵬用了金木水火土的理論推論出2022年內(nèi)每個(gè)月的熱點(diǎn)主題，并認(rèn)為從2022年開始，中國股市將經(jīng)歷五年的牛市。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，該局決定對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)還披露了對(duì)安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，安信證券未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，該局決定對(duì)安信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，安信證券3月11日回應(yīng)澎湃新聞?dòng)浾?，針?duì)此事件，公司高度重視，召集相關(guān)部門及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對(duì)其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。同時(shí)，公司主動(dòng)向監(jiān)管部門匯報(bào)。后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 安信證券 金木水火土