關(guān)于對(duì)和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2022〕53號(hào)

和訊信息科技有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，存在對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳；二是對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

你公司的上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年3月21日

關(guān)鍵詞： 責(zé)令改正