陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司（簡稱“巨豐投資”）又收罰單。

7月12日，重慶證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定。

另外在6月8日，證監(jiān)會(huì)也公布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（截至2022年3月底），包括巨豐投資北京分公司在列的13家機(jī)構(gòu)在列。

(資料圖片僅供參考)

經(jīng)查，巨豐投資重慶分公司存在三大違規(guī)行為：一是未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；二是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對(duì)投資顧問服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（簡稱“《暫行規(guī)定》”）第七條、第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局責(zé)令巨豐投資重慶分公司改正，并自收到該決定書之日起，暫停新增客戶12個(gè)月。

“你分公司應(yīng)當(dāng)開展全面整改工作，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局提交書面整改報(bào)告，我局整改驗(yàn)收完成之前，你分公司不得新增客戶?！敝貞c證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

官網(wǎng)信息顯示，巨豐投資成立于1997年，1998年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，目前在北京、上海、廣州、重慶、無錫五地開設(shè)了5家分公司。

隨著北京、重慶分公司相繼被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施，巨豐投資也給行業(yè)敲響了警鐘。

無獨(dú)有偶，因投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，券商也頻收監(jiān)管罰單。

7月8日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，并決定對(duì)長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部負(fù)責(zé)人朱蘭鳳、長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部合規(guī)人員何旸出具警示函行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、營業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議等相關(guān)信息，不符合《暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

江蘇證監(jiān)局還指出，何旸作為長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部合規(guī)人員，未就營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)隱患向公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告并參與其中；朱蘭鳳作為長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部負(fù)責(zé)人，組織多名員工進(jìn)行上述行為。故根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，該局決定對(duì)兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

另外在6月17日，上海證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關(guān)于對(duì)申萬宏源證券有限公司（簡稱“申萬宏源”）采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經(jīng)查，申萬宏源與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司（簡稱“螞蟻財(cái)富”）合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

而在3月22日，因與螞蟻財(cái)富合作開展的線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，上海證監(jiān)局還對(duì)申萬宏源3名相關(guān)負(fù)責(zé)人出具了行政執(zhí)法決定書。

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