12月3日，天風(fēng)證券在互動(dòng)平臺(tái)上回答投資者提問時(shí)表示，該公司正在積極推進(jìn)公募基金牌照的申請(qǐng)工作，相關(guān)申請(qǐng)材料已上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。這是繼華林證券之后，又一家申請(qǐng)公募基金牌照的券商。

不過，目前記者在證監(jiān)會(huì)11月30日公布的公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批的名單中還未看到天風(fēng)證券。

事實(shí)上，這并非天風(fēng)證券首次發(fā)力公募基金業(yè)務(wù)。早在2015年，天風(fēng)證券就聯(lián)合長(zhǎng)江證券意欲出資設(shè)立公募基金公司“超越基金”，天風(fēng)證券擬出資5998.5萬元，持股比例達(dá)39.99%，高于長(zhǎng)江證券。不過，超越基金的申請(qǐng)過程波折重重，最終“折戟”。今年4月25日，長(zhǎng)江證券公告稱，因超越基金籌備、申報(bào)進(jìn)展不及預(yù)期，合作方?jīng)Q定終止超越基金設(shè)立工作。

一般來說，券商參與公募基金業(yè)務(wù)的路徑有三種，第一種是出資設(shè)立公募基金公司;第二種是成立資產(chǎn)管理子公司，由子公司申請(qǐng)公募基金牌照;第三種是直接由券商申請(qǐng)公募基金資格。由此來看，天風(fēng)證券改道了第三條路。

事實(shí)上，排隊(duì)申請(qǐng)公募基金牌照的券商還有華林證券。從證監(jiān)會(huì)披露的信息來看，華林證券申請(qǐng)材料接收日為2017年12月13日，近一年并無最新進(jìn)展。而距離上一次券商獲批公募基金牌照還要追溯到2017年12月，中泰資管拿下一張公募牌照。

近年來，公募基金業(yè)務(wù)已成為券商及資管子公司重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)之一。目前已有13家券商及資管子公司擁有公募牌照，并布局公募基金產(chǎn)品。業(yè)內(nèi)人士表示，公募業(yè)務(wù)不僅會(huì)拓展券商或資管子公司的產(chǎn)品線，還能為券商的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型提供重要支持。

上周出爐的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》里也表示，鼓勵(lì)未取得公募基金管理資格的證券公司通過將大集合產(chǎn)品管理人更換為其控股、參股的基金管理公司并變更注冊(cè)為公募基金的方式，提前完成大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范工作。也就是說，可以將產(chǎn)品過渡給公募關(guān)聯(lián)公司或子公司。由此可見，監(jiān)管更傾向于讓有公募基金牌照的公司管理公募化改造后的券商大集合產(chǎn)品。(章子林)

關(guān)鍵詞： 公募基金 券商 牌照