今日，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對睿金眾合（武漢）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》顯示，睿金眾合（武漢）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）（以下簡稱：睿金眾合基金）存在以下2宗違規(guī)行為：存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況；未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人有關(guān)信息。

睿金眾合基金上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十三條第（四）項(xiàng)規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十五條第一款規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對睿金眾合基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對睿金眾合（武漢）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定

睿金眾合（武漢）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況；

二、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人有關(guān)信息。

你公司上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十三條第（四）項(xiàng)規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十五條第一款規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2022年4月8日

關(guān)鍵詞： 私募基金 股權(quán)投資 監(jiān)督管理