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昨日，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《關于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關安排的公告》，旨在進一步深化內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制，促進兩地資本市場共同發(fā)展。

內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制開通以來，保持穩(wěn)定有序運行，在吸引境外長期資金入市、完善市場結構與生態(tài)、促進跨境監(jiān)管執(zhí)法與風險防范能力提升等方面發(fā)揮了積極作用。為規(guī)范互聯(lián)互通相關活動，證監(jiān)會于2016年發(fā)布《互聯(lián)互通若干規(guī)定》、《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通指引》，對互聯(lián)互通機制的一般性規(guī)定、相關基礎設施職責、交易結算安排、監(jiān)管合作以及證券基金經營機構開展港股通業(yè)務等安排做了全面系統(tǒng)的規(guī)定。考慮到上述規(guī)定未將交易型開放式基金（ETF）納入適用范圍，需要對交易型開放式基金納入互聯(lián)互通有關制度安排予以明確。

《公告》共5條，一是明確互聯(lián)互通機制拓展至交易型開放式基金。內地和香港投資者可通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票和交易型開放式基金的基金份額。

二是明確相關制度安排參照股票互聯(lián)互通。交易型開放式基金納入互聯(lián)互通的交易和登記結算安排、投資者適當性、兩地跨境監(jiān)管合作等事項，參照《互聯(lián)互通若干規(guī)定》執(zhí)行。此外，明確境外投資者通過互聯(lián)互通投資境內交易型開放式基金，不適用《規(guī)定》第十二條。

三是明確投資者識別碼安排。交易型開放式基金納入互聯(lián)互通適用北向投資者識別碼制度與南向投資者識別碼制度。

四是明確證券公司、公募基金管理人相關要求。證券公司、公開募集證券投資基金的基金管理人開展港股通下交易型開放式基金相關業(yè)務有關事項應遵守有關法律法規(guī)要求，參照《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通指引》《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》等相關規(guī)定執(zhí)行。

五是明確業(yè)務實施細則相關安排。要求上交所、深交所和中國結算分別制定或修改相關業(yè)務規(guī)則，報證監(jiān)會批準后實施。

證監(jiān)會表示，下一步將組織上交所、深交所、中國結算等穩(wěn)步做好交易型開放式基金納入互聯(lián)互通各項準備工作，正式啟動時間將另行公布。

關鍵詞： 開放式基金 內地與香港 股票市場