據(jù)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日披露，乾道基金銷售有限公司(下簡稱“乾道基金”)在基金銷售業(yè)務中存在內(nèi)部控制不健全；未設立專門的合規(guī)風控管理部門；高管人員在關聯(lián)方擔任經(jīng)營性職務等多項問題，決定對該公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施。

具體來看，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)，該公司在基金銷售業(yè)務中存在八大問題：

(資料圖片)

一是移動端APP部分頁面信息展示有誤，且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務信息管理平臺相關要求；

二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人；

三是業(yè)務部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備，內(nèi)部控制不健全，相關制度更新不及時；

四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益納入考核評價體系；

五是未設立專門的合規(guī)風控管理部門；

六是業(yè)務開展獨立性不足，與關聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團有限公司存在混同情況，高管人員在關聯(lián)方乾道投資控股集團有限公司擔任經(jīng)營性職務；

七是財務狀況不佳，投資于高流動性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元；

八是未及時向我局備案高級管理人員變更事項。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局指出，乾道基金上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》多條規(guī)定，決定對該公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

關鍵詞： 中國證監(jiān)會 銷售業(yè)務 內(nèi)部控制