中國證監(jiān)會12日晚間正式發(fā)布《上海與倫敦證券市場互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》)，自公布之日起施行。

所謂滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易。同時，通過存托憑證與基礎證券之間的跨境轉換機制安排，實現(xiàn)兩地市場的互聯(lián)互通。

滬倫通包括東向業(yè)務和西向業(yè)務。東向業(yè)務指的是倫交所的上市公司可在上交所掛牌中國存托憑證(CDR)，西向業(yè)務則是上交所A股上市公司可在倫交所掛牌全球存托憑證(GDR)。

中國證監(jiān)會相關負責人表示，此次發(fā)布的《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內容包括：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關核準程序、申報文件清單、保薦盡調、會計審計安排和CDR核準數(shù)量上限等作出規(guī)定。

二是明確CDR跨境轉換制度安排。對境內證券公司參與跨境轉換的條件及相關資產和投資行為等作出規(guī)定。

三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對季度報告、重大資產重組等事項作出差異化安排。

四是明確境內上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉換的境外券商和存托人作出規(guī)定。

五是強化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關市場參與主體的法律責任。

上述負責人表示，下一步，證監(jiān)會將會同有關方面繼續(xù)做好滬倫通相關準備工作，堅定不移推進中國資本市場對外開放。上海證券交易所和中國結算也將進一步完善相關配套業(yè)務規(guī)則。

按照中國官方此前的表態(tài)，滬倫通有望于今年年內正式啟動交易。(完)(記者 陳康亮)

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