摩根士丹利華鑫基金是國內較早成立的公募基金公司之一。然而，公開的信息顯示，公司最近幾年信披資料多次出現(xiàn)錯誤，合規(guī)內控情況堪憂。與此同時，該公司部分在管產品收益欠佳，在管規(guī)模也明顯掉隊。這家老牌公募基金正面臨著合規(guī)、聲譽和經營等多方面壓力。

2022年8月，摩根士丹利華鑫公告稱，旗下摩根士丹利華鑫領先優(yōu)勢混合等7只基金第2季度報告中，“累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率” 披露有誤，現(xiàn)已更正。

低質量的公開信息披露將對投資者造成誤導，多份季報連續(xù)出錯，1個月后才進行更正，摩根士丹利華鑫基金是否應該加強對信息披露質量的把關？

(資料圖)

內控存缺失：7只產品信披內容出錯

2022年8月26日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布旗下7只基金2022年第2季度報告的更正公告。

公告顯示，7月20日在中國證監(jiān)會基金信息電子披露網站和本公司官方網站披露了摩根士丹利華鑫領先優(yōu)勢混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫消費領航混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫多因子精選策略混合型證券投資基金等共計7只基金的2022年第2季度報告。上述基金中，累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖披露有誤，現(xiàn)已更正。

根據證監(jiān)會最新發(fā)布的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

成立19年管理規(guī)模不足300億 2022年超半數主動權益產品回撤超二成

摩根士丹利華鑫基金成立于2003年，其前身為巨田基金管理有限公司。

2019年，摩根士丹利成功受讓深圳市招融投資控股有限公司持有的股權，持股份額升至44%，成為公司第一大股東。2020年5月，摩根士丹利的持股比例再度上升至49％。

2021年3月，華鑫證券擬通過在上海聯(lián)交所公開掛牌的方式，轉讓其所持有的摩根士丹利華鑫36%的股權。值得關注的是，2022年2月，因摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股正接受美國證監(jiān)會（SEC）調查，中國證監(jiān)會就其申請股權變更事項提出反饋意見。截至目前，公司由摩根士丹利國際控股公司持股49%，華鑫證券持股36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股15%。

股權幾經波折之下，摩根士丹利華鑫基金成立19年以來，在管規(guī)模遠不及廣發(fā)基金、興證全球基金等同期生，處于行業(yè)中游之下。截至2022年末，摩根士丹利華鑫基金在管公募基金產品為35只（初始基金口徑，下同），管理規(guī)模約為238.22億元（剔除ETF聯(lián)接基金市值），在150多家公募持牌機構中排名第98。

業(yè)績方面，摩根士丹利華鑫基金旗下成立超過一年的基金中，主動權益類產品2022年凈值增長率全線告負，半數以上基金年度回撤超二成。其中，大摩資源優(yōu)選凈值跌幅最大，2022年凈值增長率為-35.01%。

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